Что мы передаём вашему регулятору и вашему аудитору.
Разрешение получаете вы, заявку ведёт ваш юрист. Мы поставляем техническую документацию, средства контроля и доказательства, которые требуются в технических разделах.
Технический файл.
Поставляется как комплект документов с вашим брендингом, сопоставленный с режимом, по которому вы подаёте заявку. Обновляется с каждым крупным релизом.
- Описание системы
- Архитектура, потоки данных, окружения, третьи стороны, места размещения.
- ИКТ-риски (DORA)
- Сопоставление средств контроля, классификация инцидентов, доказательства резервного копирования и восстановления, записи учений по восстановлению, реестр третьих сторон.
- Кастодиальное хранение
- Сегрегация активов клиентов, уровни кошельков, управление ключами, политика согласований, метод сверки резервов.
- AML / KYC
- Договоры с провайдерами (Sumsub + второй провайдер), структура уровней, скрининг, хранение записей, журналы решений.
- Travel rule
- Данные, собираемые при выводах и депозитах; формат экспорта для вашего провайдера travel rule; настройка порогов.
- Целостность рынка
- Раскрытие маркет-мейкинга, предотвращение сделок с самим собой, отчётность по органическому объёму и объёму маркет-мейкера.
- Тестирование безопасности
- Сводка последнего внешнего пентеста и статус устранения; политика ответственного раскрытия уязвимостей.
Где применим технический файл.
ЕС · MiCA (CASP)
Технический файл под авторизацию CASP; подачу ведёт ваш юрист.
Турция · SPK
Режим поставщиков услуг по криптоактивам; каналы TRY и локализация данных на ваших серверах (self-hosted).
ОАЭ · VARA / ADGM
Кастоди и кошелёк внутри вашего периметра; арабский интерфейс; хостинг в AWS Бахрейн или ОАЭ.
Швейцария · FINMA
Выпуск и продажа токенов при членстве в SRO; аудированные контракты.
Великобритания · FCA
Файл для регистрации по запросу.
Другие
Сингапур, Казахстан (AIFC), Сальвадор — по запросу.
Помощь с заявкой.
Мы готовим технические разделы вашей заявки; юридическую сторону ведёт ваш юрист.
Пакеты доказательств и разборы для аудитора по тем частям, которые построили мы.
Обучение команд комплаенса и казначейства работе в консоли: очередь KYC, лимиты, согласования, экспорт.
Подаёте заявку в конкретной юрисдикции?
Назовите режим и сроки. Вместе с ответом мы пришлём структуру соответствующего технического файла.