الامتثال والترخيص
ما نقدّمه للجهة التنظيمية والمدقّق لديكم.
أنتم تحملون الترخيص ويتولى مستشاروكم القانونيون الطلب. ونحن نوفّر الوثائق التقنية والضوابط والأدلة التي تطلبها الأقسام التقنية.
للطلب
الملف التقني.
يُسلَّم كمجموعة وثائق بعلامتكم، مطابقة للنظام الذي تتقدمون بموجبه. ويُحدَّث مع كل إصدار رئيسي.
- وصف النظام
- البنية، تدفقات البيانات، البيئات، الأطراف الثالثة، مواقع الاستضافة.
- مخاطر تقنية المعلومات (DORA)
- مطابقة الضوابط، تصنيف الحوادث، أدلة النسخ الاحتياطي والاستعادة، سجلات تمارين الاستعادة، سجل الأطراف الثالثة.
- الحفظ (custody)
- فصل أصول العملاء، مستويات المحافظ، إدارة المفاتيح، سياسة الموافقات، طريقة تسوية الاحتياطيات.
- مكافحة غسل الأموال / KYC
- عقود المزوّدين (Sumsub + مزوّد ثانٍ)، تصميم المستويات، الفحص، حفظ السجلات، سجلات القرارات.
- قاعدة السفر
- البيانات الملتقطة عند السحب والإيداع؛ صيغة التصدير لمزوّد قاعدة السفر لديكم؛ إعداد الحدود.
- نزاهة السوق
- الإفصاح عن صناعة السوق، منع التداول الذاتي، تقارير الحجم العضوي مقابل حجم صانع السوق.
- اختبارات الأمن
- ملخص أحدث اختبار اختراق خارجي وحالة المعالجة؛ سياسة الإفصاح المسؤول.
الأنظمة التنظيمية
أين يُطبَّق الملف التقني.
الاتحاد الأوروبي · MiCA (CASP)
ملف تقني مطابق لترخيص CASP؛ ويقدّمه مستشاركم القانوني.
تركيا · SPK
إطار مزوّدي خدمات الأصول الرقمية؛ قنوات الليرة التركية وتوطين البيانات على الاستضافة الذاتية.
الإمارات · VARA / ADGM
الحفظ والمحفظة داخل نطاقكم الخاص؛ واجهة عربية؛ استضافة في AWS البحرين أو الإمارات.
سويسرا · FINMA
إصدار الرموز وبيعها بموجب عضوية هيئة تنظيم ذاتي؛ عقود مدقّقة.
on request
المملكة المتحدة · FCA
ملف التسجيل عند الطلب.
on request
أخرى
سنغافورة، وAIFC كازاخستان، والسلفادور عند الطلب.
الخدمات
المساعدة في الطلب.
الملف التقني
نعدّ الأقسام التقنية من طلبكم؛ ويتولى مستشاروكم القانونيون الجانب القانوني.
€1,250
دعم التدقيق
حزم الأدلة وجولات شرح للمدقّقين عن الأجزاء التي بنيناها.
مشمولة في السنة الأولى
التدريب
تدريب فرق الامتثال والخزينة على وحدة التشغيل: طابور KYC، الحدود، الموافقات، التصدير.
يومان عن بُعد، €770
تتقدمون بطلب في جهة محددة؟
أخبرونا بالنظام التنظيمي والجدول الزمني. ونرسل مع الرد مخطط الملف التقني المناسب.