Lo que entregamos a su regulador y a su auditor.
Usted tiene la autorización y su asesoría legal lleva la solicitud. Nosotros aportamos la documentación técnica, los controles y las evidencias que piden las secciones técnicas.
El expediente técnico.
Entregado como un conjunto de documentos con su marca, mapeado al régimen bajo el que solicita. Actualizado con cada versión mayor.
- Descripción del sistema
- Arquitectura, flujos de datos, entornos, terceros, ubicaciones de alojamiento.
- Riesgo TIC (DORA)
- Mapeo de controles, clasificación de incidentes, evidencias de copias de seguridad y recuperación, registros de simulacros de restauración, registro de terceros.
- Custodia
- Segregación de activos de clientes, niveles de billeteras, gestión de claves, política de aprobaciones, método de conciliación de reservas.
- AML / KYC
- Contratos con proveedores (Sumsub + segundo proveedor), diseño de niveles, filtrado, conservación de registros, registros de decisiones.
- Travel rule
- Datos capturados en retiros y depósitos; formato de exportación para su proveedor de travel rule; configuración de umbrales.
- Integridad del mercado
- Divulgación del market making, prevención de autonegociación, informes de volumen orgánico frente a volumen del creador de mercado.
- Pruebas de seguridad
- Resumen de la última prueba de penetración externa y estado de remediación; política de divulgación responsable.
Dónde se aplica el expediente.
UE · MiCA (CASP)
Expediente técnico alineado con la autorización CASP; lo presenta su asesor legal.
Türkiye · SPK
Marco de proveedores de servicios de criptoactivos; rieles en TRY y localización de datos en self-hosted.
EAU · VARA / ADGM
Custodia y wallet dentro de su propio perímetro; interfaz en árabe; alojamiento en AWS Baréin o EAU.
Suiza · FINMA
Emisión y venta de tokens bajo afiliación a un OAR; contratos auditados.
Reino Unido · FCA
Expediente de registro bajo solicitud.
Otros
Singapur, AIFC de Kazajistán y El Salvador bajo solicitud.
Ayuda con la solicitud.
Preparamos las secciones técnicas de su solicitud; su asesoría legal se ocupa de la parte jurídica.
Paquetes de evidencias y recorridos con el auditor para las partes que construimos.
Equipos de cumplimiento y tesorería en la consola: cola de KYC, límites, aprobaciones, exportaciones.
¿Solicita en una jurisdicción concreta?
Díganos el régimen y el calendario. Enviamos el esquema del expediente técnico correspondiente con la respuesta.